长城国瑞证券员工违规炒股两年亏了4.8万元! 还要被罚4万块!

  • 2025-07-25 19:29:25
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厦门证监局近日公布的一纸行政处罚决定书,将长城国瑞证券员工郑瀚违规炒股的行为公之于众。

处罚书显示,郑瀚在长城国瑞证券有限公司任职期间,于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某叶”长城国瑞证券账户买卖股票及可转换公司债券,总成交金额高达576.67万元。然而,长达两年的违规操作并未带来收益,其交易累计亏损达48,555.17元。

《证券法》第四十条的明确规定,证券从业人员在任职期间或法定期限内,严格禁止直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券。郑瀚在任职期间长期借用他人证券账户进行股票及可转债交易,最终不仅亏损4.8万余元,更被处以4万元罚款,甚至影响个人声誉和公司声誉,为违规行为付出了沉重代价。

证券从业人员违规炒股为何屡禁不止?南开大学金融发展研究院院长田利辉分析认为,这主要是信息不对称下的利益诱惑、复杂手段下的侥幸心理以及惩戒不足下的管理漏洞。

“从业人员身处市场一线,掌握未公开信息或行业动态,容易产生利用信息优势牟利的动机,短期内可能获取超额收益。”田利辉表示,从业人员常通过亲属账户、客户账户或跨券商开户等方式规避监管。另外,违规炒股被发现后,现行的处罚力度较弱,难以形成有效震慑。部分券商分支机构内控机制不健全,适当性管理失效,未能有效监控员工及亲属账户的投资行为,甚至对员工的合规教育不足,员工对公司禁止自营炒股的规定认知模糊。

年初至今,监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”,严查严打从业人员违规炒股行为,任何心存侥幸的违规行为必将受到严厉追责。